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後段班投信狀況頻傳，繼傳山投信之前因業務疏失被金管會證期局重
罰並不得募集公募與私募基金、台陽投信打算吹起熄燈號後，金管會
昨（２２）日又宣布解除寶華成豐投信董事長嚴啟慧與董事陳鴻榮的
職務，並禁止其公募與私募基金二年；投信業者表示，這對原本就經
營、求售不易的後段班投信來說，處境可說是雪上加霜。　

金管會證期局指出，寶華成豐投信涉有基金投資流程缺失、無法提供
公司業務相關資料、法人董事成豐開發公司更涉有不誠信等情事，嚴
重違反投顧法等共十項法令條文，經過善意規勸不聽，只好依法懲處
，並祭出停止業務、解任二名董事的處分。　

嚴啟慧遭解除職務，也成為繼早先的法華理農投信董事長郭家誠與前
群益投信董事長兼總經理葉志勇遭解任後，第三位遭解任的投信董事
長。　

對此，嚴啟慧昨天表示，尊重主管機關的決定，另外，大股東也會繼
續尋求股權的投資者。　

投信業者表示，傳山投信之前才被處分，並被凍結其所有業務，不得
募集公募與私募基金；寶華成豐投信如今也因業務疏失遭到重大處分
。隨狀況頻傳，加上境外基金大舉壓境，後段班投信生存空間確實日
益遭到壓縮。　

後段班投信頻出狀況，市場質疑金管會為何不乾脆直接撤銷其執照？
投信業者認為，寶華成豐投信旗下二檔公募基金已經陸續解散，公司
幾乎沒有業務可以運作，金管會處分寶華成豐投信兩年不得募集基金
，暗示大股東儘快出售股權的意味明顯，但是市場求售者眾，寶華成
豐投信體質不佳，如今又遭到懲處，尋覓買主恐怕更加艱辛。　

投信業者分析，大型外資收購小型投信，既買不到人才，也買不到市
占率，與其併購小型投信，還不如投資幾億元從頭來過，或併購中型
以上的投信。　

投信業者表示，先前並未傳出重大違規的台陽投信，已因求售不成被
迫關門，吹熄燈號的決議近期也已送達主管機關，市場對出過狀況的
投信更是興趣缺缺，小投信被收購的機會其實並不大。　

投信投顧公會理事長杜純琛表示，主管機關既然已對寶華成豐投信進
行處分，公會不便對此事再進行評論；不過，投信投顧業是受主管機
關高度管理的行業，投資人不需為個案擔心，未來投信投顧公會也會
持續加強自律標準，藉此健全整體產業發展。　

資料來源:
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